وکیل SBF استدلال کرده بود که FTX در ایالات متحده واقع نشده است و از آنجایی که SBF از تعهدات نظارتی مربوط به FTX.US پیروی می کند، هزینه های مربوط به FTX International نباید اعمال شود.
وزارت دادگستری ایالات متحده در 4 اکتبر درخواستی را به دادگاه ارائه کرد و مدعی شد که فقدان مقررات رمزنگاری در ایالات متحده مانعی برای اتهامات جنایی علیه مدیر عامل سابق سم بنکمن فرید از صرافی ارز دیجیتال FTX که اکنون ورشکسته شده است، نیست.
نامه وزارت دادگستری ایالات متحده در پاسخ به درخواست متهم برای شفاف سازی و بررسی مجدد اتهامات مربوط به اختلاس وجوه در FTX ثبت شده است. وکیل SBF استدلال کرده بود که موکل آنها “گناه نیست زیرا FTX در ایالات متحده تنظیم نشده بود و او از قوانین مربوط به FTX US پیروی می کرد.”
وزارت دادگستری این استدلال را بی ربط خواند و مدعی شد که اگرچه ممکن است وجود قانون برای اثبات یک تعهد قانونی ضروری باشد، اما فقدان آن تأثیری بر اینکه قربانیان متهم به او پول داده اند یا خیر. وزارت دادگستری خاطرنشان کرد که ادعای متهمان در مورد فقدان مقررات مربوط به استفاده از وجوه مشتریان نادرست است زیرا قوانین موجود علیه آن وجود دارد.
وزارت دادگستری همچنین استدلال کرد که قوانین موجود، شرکت‌ها را از سرقت دارایی‌های مشتریان منع می‌کند و متهم نیز تحت همین عنوان متهم شده است. علاوه بر این، متهمان مرتکب اظهارات نادرست قابل توجهی به مشتریان و همچنین سرقت پول از آنها شده اند.
وزارت دادگستری استدلال کرد که به این موضوع که آیا متهم در مفروض “عدم قوانین یا مقررات به وضوح قابل اجرا” تحریفات یا حذفیات اساسی انجام داده است، بی ربط است. نمی توان ثابت کرد که ادعاهای کلاهبرداری سیمی “actus reus” هستند، صرف نظر از اینکه مقرراتی وجود دارد یا خیر.
SBF در حال حاضر با اتهامات متعددی از کلاهبرداری سیمی، و اختلاس از وجوه مشتریان در میان چندین اتهام دیگر مواجه است. SBF که در حال حاضر به دلیل نقض شرایط وثیقه و تلاش برای تأثیرگذاری بر شاهدان احتمالی در زندان است، چندین بار درخواست کرده است تا قبل از محاکمه به قید وثیقه آزاد شود. تیم حقوقی SBF به فقدان اتصال به اینترنت که مانع از آماده سازی دفاع از وی می شود و کمبود وعده های غذایی وگان اشاره کرد، اما هر بار از این امر خودداری می شد.
SBF با اولین روز محاکمه هیئت منصفه خود در 3 اکتبر مواجه شد و گزارش هایی حاکی از آن بود که محاکمه ها می تواند تا 6 هفته طول بکشد.
