رئیس کمیته فرعی نظارت مجلس نمایندگان آمریکا گفت که تمام اسنادی که SEC در مورد اتهامات و دستگیری سم بنکمن-فرید ارائه کرده بود در آن زمان در دسترس عموم قرار داشت.
بیل هویزنگا، نماینده میشیگان، که ریاست کمیته فرعی نظارت و تحقیقات مجلس نمایندگان ایالات متحده را بر عهده دارد، از کمیسیون بورس و اوراق بهادار (SEC) به دلیل عدم ارائه اسناد مناسب در رابطه با زمان اتهامات و دستگیری مدیر عامل سابق FTX، سم بنکمن-فرید، انتقاد کرده است.
در جلسه استماع 22 ژوئن در مورد نظارت بر SEC، نماینده Huizenga گفت: “100% اسناد” که کمیسیون در مورد اتهامات و دستگیری SBF ارائه کرده بود، در دسترس عموم است، که نشان دهنده پاسخ ناکافی به کمیته کنگره است. این قانونگذار از SEC به دلیل عدم رعایت ضرب الاجل 24 فوریه برای ارائه اسنادی انتقاد کرد که ظاهراً “سوالات جدی در مورد روند SEC و همکاری با وزارت دادگستری” در رابطه با اتهامات و دستگیری SBF ایجاد کرده است.
نماینده Huizenga پیشنهاد کرد که اسناد ارائه شده توسط SEC چیزی بیشتر از توضیحات عمومی در مورد “چگونگی همکاری SEC و وزارت دادگستری” در مورد SBF است. مگان باربرو، مشاور کل SEC، پاسخ داد که انتشار چنین اسنادی برای کمیته ساده‌تر است، زیرا آنها «نیازی به رأی کمیسیون ندارند» و سایر اسناد «فرایند و تعهدی مهم» هستند.
نماینده Huizenga پرسید: “آیا اکنون قرار است تمام سوالات SEC خود را به وزارت دادگستری ارسال کنم؟”
اگرچه همیشه در امتداد همان خط سؤالات نماینده Huizenga نیست، سایر قانونگذاران از FTX و سم بنکمن-فرید در بحث درباره نظارت SEC استفاده کردند. پیت سشنز، نماینده تگزاس، خواستار جزئیات درباره جلسه گزارش شده بین گری جنسلر و SBF شد و مدعی شد که رئیس SEC “دسترسی شخصی” به مدیر عامل سابق FTX داشته است. آل گرین، نماینده تگزاس، خواستار نظارت بر شرکت‌های رمزنگاری مانند FTX شد که “رویاهای سرمایه‌گذاران را با طرح‌های حقیر نابود می‌کنند” و همچنین از جنسلر خواست تا شهادت دهد.
تحقیقات SEC ناشی از برنامه ریزی سم بنکمن-فرید برای شهادت در جلسه استماع کمیته خدمات مالی مجلس در 13 دسامبر بود. او در زمانی که FTX در نوامبر 2022 اعلام ورشکستگی کرد، در باهاما مستقر بود و تحقیقات جنایی در مورد سوءرفتار ادعایی وی در حال انجام بود. قبل از اینکه بانکمن-فرید بتواند در کنگره شهادت دهد، در باهاما دستگیر و بعداً به ایالات متحده تحویل داده شد.
مقامات در حال برنامه ریزی دو محاکمه جنایی برای بانکمن-فرید برای 8 اتهام جنایی و 5 اتهام هستند که قرار است به ترتیب در اکتبر 2023 و مارس 2024 آغاز شود. SEC و کمیسیون معاملات آتی کالا نیز شکایت‌های مدنی جداگانه‌ای علیه SBF تنظیم کردند، اما این پرونده‌ها تا پایان رسیدگی کیفری به تعویق افتاد.
