پس از یک هشدار اخیر از سوی SEC، کارگزاران و مشاوران رمزارز ثبت شده ممکن است نیاز به ارائه مشاوره در سال جاری داشته باشند.
کارگزاران کریپتو و مشاوران سرمایه گذاری که در مورد ارزهای رمزنگاری شده ارائه یا مشاوره می دهند، امسال تحت حیطه نظارت بر اوراق بهادار ایالات متحده قرار خواهند گرفت.
بیانیه 7 فوریه از بخش امتحانات کمیسیون بورس و اوراق بهادار (SEC) اولویت های آن را برای سال 2023 تشریح کرد و به کارگزاران و مشاورانی که در زمینه ارزهای رمزنگاری شده سر و کار دارند، باید در ارائه، فروش یا ارائه توصیه های مربوط به دارایی های دیجیتال دقت بیشتری داشته باشند.
این بیان کرد که کارگزاران و مشاوران ثبت شده در SEC از نزدیک تحت نظر خواهند بود تا ببینند آیا هنگام ارائه توصیه ها، ارجاعات و ارائه مشاوره سرمایه گذاری از “استانداردهای مراقبت مربوطه” خود پیروی می کنند یا خیر.
SEC همچنین بررسی خواهد کرد که آیا این نهادها “به طور معمول” رویه های خود را بررسی و به روز می کنند تا از رعایت “روش های انطباق، افشا و مدیریت ریسک” اطمینان حاصل کنند.
این اعلامیه مشابه اولویت‌های SEC بود که در سال 2022 منتشر شد، با این حال، به نظر می‌رسد امسال تنظیم‌کننده به جای در نظر گرفتن ریسک‌های منحصربه‌فرد ارائه‌شده توسط «فناوری‌های مالی نوظهور» که در سال 2022 بررسی شد، تأکید بیشتری بر استانداردهای مراقبت و اقدامات کارگزاران دارد.
آخرین بیانیه تقریباً دو هفته پس از گزارشی منتشر شد که ادعا می‌کرد SEC در حال بررسی مشاوران سرمایه‌گذاری ثبت‌شده‌ای است که ممکن است بدون صلاحیت مناسب، نگهبانی دارایی دیجیتال را به مشتریان خود ارائه دهند.
بر اساس گزارش رویترز، تحقیقات SEC بنا به گزارش‌ها برای چندین ماه ادامه داشته است، اما اکنون پس از فروپاشی صرافی FTX در صدر فهرست اولویت‌ها قرار دارد.
طبق قانون، شرکت‌های مشاوره سرمایه‌گذاری باید واجد شرایط ارائه خدمات نگهداری به مشتریان و پیروی از ضمانت‌های نگهبانی مندرج در قانون مشاوران سرمایه‌گذاری سال 1940 باشند.
